人民網(wǎng)重慶12月18日電 近日，西南證券以“合規(guī)宣傳周”為契機(jī)，組織開展“合于心 規(guī)于行”合規(guī)意識(shí)提升勞動(dòng)和技能競(jìng)賽?；顒?dòng)通過現(xiàn)場(chǎng)+網(wǎng)絡(luò)直播形式進(jìn)行，設(shè)置知識(shí)競(jìng)賽、同題共答、風(fēng)采展示三個(gè)環(huán)節(jié)，競(jìng)賽內(nèi)容涵蓋中央金融工作會(huì)議、中國(guó)特色金融文化、新國(guó)九條、合規(guī)管理基礎(chǔ)知識(shí)、業(yè)務(wù)條線合規(guī)要求及反洗錢等知識(shí)。

比賽現(xiàn)場(chǎng)，選手們?nèi)轿?、多角度剖析合?guī)管理在公司業(yè)務(wù)發(fā)展中的重要作用，提出諸多可操作性建議，深入探究合規(guī)引領(lǐng)業(yè)務(wù)發(fā)展新路徑。風(fēng)采展示環(huán)節(jié)，各參賽隊(duì)伍通過情景劇、小品、演講、歌唱等多元化形式，生動(dòng)展示合規(guī)的價(jià)值與重要性。活動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)還布置“紅線行為上墻、合規(guī)意識(shí)入心”主題創(chuàng)意獲獎(jiǎng)作品、合規(guī)視力表等，營(yíng)造濃厚氛圍。經(jīng)過激烈角逐，最終評(píng)選出一等獎(jiǎng)一名，二等獎(jiǎng)兩名，三等獎(jiǎng)三名，最佳組織獎(jiǎng)六名。同時(shí)還評(píng)選出一名“合規(guī)宣傳大使”，三名“合規(guī)知識(shí)標(biāo)兵”。

合規(guī)意識(shí)提升勞動(dòng)和技能競(jìng)賽現(xiàn)場(chǎng)。西南證券供圖

隨著新“國(guó)九條”出臺(tái)和“1+N”政策體系逐步落地，資本市場(chǎng)改革措施穩(wěn)步推進(jìn)。證券監(jiān)管堅(jiān)持把強(qiáng)監(jiān)管、防風(fēng)險(xiǎn)作為實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的重要保障。西南證券主動(dòng)適應(yīng)“兩嚴(yán)兩強(qiáng)”行業(yè)形勢(shì)，持續(xù)厚植合規(guī)文化氛圍，多措并舉打造全員合規(guī)的良好文化生態(tài)。

重點(diǎn)突出開展合規(guī)專題培訓(xùn)。自2018年起，該公司連續(xù)七年開展年度合規(guī)培訓(xùn)，邀請(qǐng)內(nèi)外專家、講師累計(jì)打造六十余門精品課程，緊跟監(jiān)管重點(diǎn)，貼合經(jīng)營(yíng)管理實(shí)際，圍繞日常合規(guī)工作的重點(diǎn)難點(diǎn)問題，堅(jiān)持理論與實(shí)踐相結(jié)合，聚焦關(guān)鍵環(huán)節(jié)定向突破，助力全員提升規(guī)范執(zhí)業(yè)意識(shí)與執(zhí)業(yè)能力。

推進(jìn)日常合規(guī)宣導(dǎo)培訓(xùn)。根據(jù)最新監(jiān)管動(dòng)態(tài)、規(guī)定及典型案例，西南證券定期編發(fā)合規(guī)宣導(dǎo)材料，將全員合規(guī)宣導(dǎo)培訓(xùn)工作融入日常、抓在經(jīng)常，夯實(shí)公司合規(guī)文化基礎(chǔ)。同時(shí)每?jī)赡旮乱话妗逗弦?guī)手冊(cè)》，警示全體員工謹(jǐn)守底線，不越紅線；公司OA設(shè)置合規(guī)專區(qū)，內(nèi)設(shè)監(jiān)管規(guī)則、監(jiān)管案例、合規(guī)文化、合規(guī)問責(zé)四大欄目，提升合規(guī)宣導(dǎo)培訓(xùn)的信息化與便捷性。截至目前，合規(guī)專區(qū)已更新監(jiān)管規(guī)則1066項(xiàng)、監(jiān)管案例匯編15項(xiàng)、合規(guī)文化相關(guān)內(nèi)容318項(xiàng)。

創(chuàng)新開展合規(guī)文化主題活動(dòng)。西南證券先后開展“合規(guī)體系建設(shè)強(qiáng)化年”論壇暨“薪火西證”活動(dòng)、“紅線行為上墻、合規(guī)意識(shí)入心”文化主題創(chuàng)意征集活動(dòng)、“共創(chuàng)合規(guī) 匯聚智慧”題庫共建活動(dòng)等，連續(xù)兩年申辦中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)防范非法證券健康跑活動(dòng)，著力提升合規(guī)文化宣導(dǎo)的創(chuàng)新性與參與度。此外，制作的防非視頻《“兜”你的錢》榮獲全國(guó)第四屆“守住錢袋子·護(hù)好幸福家”防范非法集資短視頻征集大賽全國(guó)“最佳傳播獎(jiǎng)”、第五屆川渝法治微視頻微電影征集展播活動(dòng)“優(yōu)秀獎(jiǎng)”。

西南證券相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，未來將秉持“金融報(bào)國(guó)”理念，高度重視合規(guī)管理工作，以合規(guī)文化建設(shè)為依托，全面部署、綜合施策，筑牢合規(guī)管理根基，為公司高質(zhì)量發(fā)展提供有力支撐。（胡虹、丁小玲、鄒可）

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