近年來，為加強(qiáng)異常行為管控，有效防范化解風(fēng)險(xiǎn)隱患，交行重慶市分行始終把異常行為管控作為防控案件、防范金融風(fēng)險(xiǎn)的重要抓手，不斷夯實(shí)案件防控基礎(chǔ)。

　　交行重慶市分行制定并印發(fā)《交通銀行重慶市分行“54321”案件防控工程體系》等規(guī)章制度，理順案件防控的五個(gè)體系建設(shè)、四項(xiàng)機(jī)制、三大重點(diǎn)和兩個(gè)賦能工具，確保案防工作目標(biāo)有效落實(shí)；成立督導(dǎo)小組，加強(qiáng)經(jīng)營單位內(nèi)控案防履職督導(dǎo)，提升基層一線案件防控能力，將異常行為管控納入內(nèi)控案防考評體系、嚴(yán)格考評，并與績效考核、評先評優(yōu)直接掛鉤。

　　強(qiáng)化警示教育，深耕合規(guī)文化。今年以來，該行全面開展“重內(nèi)控防風(fēng)險(xiǎn)重合規(guī)防案件”責(zé)任年活動，活動包含行長講合規(guī)、內(nèi)控合規(guī)知識全員考試和單位競賽等10余項(xiàng)。通過活動，不斷加強(qiáng)干部員工警示教育，提升主動合規(guī)意識。同時(shí)，調(diào)整考評辦法，把違規(guī)違紀(jì)納入內(nèi)控案防考評，在行內(nèi)積極倡導(dǎo)、踐行內(nèi)控合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值，推動異常行為管控、案件防控工作縱深開展。

　　結(jié)合科技創(chuàng)新，提升管控效率。依托交通銀行智慧案防系統(tǒng)，市分行加強(qiáng)干部員工異常行為的監(jiān)測、核查和分類處置，開展針對性行為管控，提高異常行為管控質(zhì)效。一方面，市分行將六大類共計(jì)20余種異常行為納入預(yù)警監(jiān)測，對重要預(yù)警信息進(jìn)行逐一核查，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)程度進(jìn)行綜合研判。另一方面，做好分類處置，將輕微異常行為納入關(guān)注，限期糾偏，對于異常行為較為嚴(yán)重或觸犯行紀(jì)行規(guī)的給予快速、嚴(yán)肅責(zé)任認(rèn)定和追究，提高違紀(jì)違規(guī)成本代價(jià)，增強(qiáng)威懾力和震懾力。（交行重慶市分行供稿）

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